Консолидированный отчет по профилю

Отчет содержит консолидированную информацию по всем счетам, привязанным к выбранному профилю клиента, за указанный период:

• остатки денежных средств и ценных бумаг;
• открытые позиции;
• операции с финансовыми инструментами;
• движение денежных средств и криптовалют.

Обратите внимание! Если у клиента несколько профилей, отчет формируется отдельно для каждого профиля в отдельном файле.

Для формирования отчета необходимо выбрать Профиль клиента, Валюту отчета и Интервал отчета, за который он будет сформирован. Для скачивания отчета необходимо нажать Сгенерировать отчет.

Обратите внимание! Максимальная продолжительность периода - три месяца.

Важно! Отчет можно сформировать, только если в разделе Дневные операции закрыты все дни выбранного периода.

Структура отчета

Отчет содержит три листа:

1. STATEMENT OF PERSONAL ACCOUNT - остатки (балансы) денежных средств и ценных бумаг на счетах, а также открытые позиции.
2. FINANCIAL INSTRUMENTS FLOW STAT - операции с финансовыми инструментами.
3. CASH FLOW STATEMENT - движение денежных средств и криптовалют.

На каждом листе также отображаются данные брокера и уполномоченных лиц.

Общие данные

В верхнем колонтитуле каждого листа могут отображаться логотип, реквизиты и контактные данные брокера, а также данные уполномоченного лица. Эти данные задаются в настройках брокера:

• Логотип брокера
• Наименование брокера
• Номер лицензии, дата
• Адрес
• Телефон
• E-mail

Нижний колонтитул может содержать следующие данные:

• Наименование брокера
• Должность уполномоченного лица
• ФИО уполномоченного лица

STATEMENT OF PERSONAL ACCOUNT

Лист содержит консолидированную информацию о состоянии всех счетов выбранного профиля.

В верхней части листа отображаются:

• номер счета клиента;
• дата, на которую составлен отчет;
• тип (период формирования) отчета;
• начало и окончание отчетного периода;
• фактические дата и время формирования файла;
• данные владельца ценных бумаг из KYC;
• валюта отчета.

Если необходимые данные владельца ценных бумаг не заполнены в профиле, в соответствующих полях отображаются прочерки.

CASH BALANCES

Таблица содержит остатки (балансы) по клиентским счетам, сгруппированные по активам внутри каждого счета.

Поле	Описание
No.	Порядковый номер записи в таблице.
Account ID	ID счета в платформе.
Currency	Валюта, которая содержится на счете.
Current Balance	Текущий баланс денежных средств.
Blocked	Сумма заблокированных денежных средств.
Exchange Rate (к валюте отчета)	Курс валюты счета к валюте отчета на конец последнего дня отчетного периода.
Total (в валюте отчета)	Сумма текущего и заблокированного остатков, пересчитанная в валюту отчета.

Строки TOTAL содержат суммарные балансы по каждой валюте на всех счетах профиля. В строке GRAND TOTAL отображается общая стоимость денежных средств в валюте отчета.

Значение Total в валюте отчета рассчитывается по формуле: Total = (Current Balance + Blocked) × Exchange Rate.

Обратите внимание! Заблокированные средства не входят в Current Balance, но учитываются при расчете Total.

REGISTER OF SECURITIES

Таблица содержит принадлежащие клиенту ценные бумаги (текущий баланс по активу), включая акции, облигации, депозитарные расписки и ETF. Бумага включается в таблицу после наступления даты валютирования сделки.

Данные группируются сначала по инструменту, затем - по счетам профиля. В строке TOTAL отображается суммарный остаток инструмента на всех счетах.

Поле	Описание
No.	Порядковый номер инструмента.
Type of securities	Тип и категория ценной бумаги.
Issuer	Эмитент.
Address of issuer	Адрес эмитента.
ISIN	Международный идентификационный код ценной бумаги из информации об инструменте.
Date of bond redemption	Дата погашения бондов (облигаций). Для других типов инструментов отображается прочерк.
Account ID	ID счета в платформе.
Current Balance/Main	Текущий остаток ценных бумаг в штуках.
Blocked	В поле всегда тображается прочерк.
Encumbrance	В поле всегда тображается прочерк.
Other sections	В поле всегда тображается прочерк.
Additional information	Дополнительная информация в соответствии с инструкциями эмитента. В поле всегда тображается прочерк.

OPEN POSITIONS

Таблица содержит открытые позиции на момент закрытия последнего закрытого дня отчетного периода. Данные формируются из позиций счета, группируются по категории инструмента, инструменту и счету клиента.

Поле	Описание
No.	Порядковый номер инструмента.
Instrument category	Категория инструмента.
Instrument	Наименование инструмента.
ISIN	Международный идентификационный код инструмента, если применимо.
Account ID	ID клиентского счета в платформе. В строке TOTAL отображаются суммарные данные по инструменту.
Amount	Объем позиции в лотах. Для шорт-позиции отображается отрицательное значение.
Average Price	Средняя цена открытой позиции.
Market Price	Рыночная цена инструмента.
Unrealized P/L (in instrument currency)	Нереализованные прибыль/убыток в котируемой валюте инструмента.
Unrealized P/L (в валюте отчета)	Нереализованные прибыль/убыток в валюте отчета.
Market Value	Рыночная стоимость лонг-позиции по акциям или облигациям в котируемой валюте инструмента. Для остальных позиций отображается прочерк.
Market Value (в валюте отчета)	Рыночная стоимость лонг-позиции по акциям или облигациям в валюте отчета.
Exchange Rate (к валюте отчета)	Курс валюты инструмента к валюте отчета на момент последнего закрытого дня в периоде.

Под таблицей отображаются итоговые показатели:

• TOTAL UNREALIZED P/L (в валюте отчета) - нереализованные прибыль/убыток по производным инструментам (CFD, FX, Futures, Options), валютным позициям и шорт-позициям по ценным бумагам;
• TOTAL MARKET VALUE (в валюте отчета) - рыночная стоимость лонг-позиций по акциям и облигациям.

Unrealized P/L: Long = (Market Price − Avg Price) × Amount | Short = (Avg Price − Market Price) × |Amount|. TOTAL UNREALIZED P/L ( in {reporting currency}) includes CFD, Forex, Futures, Options and SHORT securities positions. LONG Equities and Bonds are excluded (their P/L is already in Market Value) Market Value is shown ONLY for LONG Equities and LONG Bonds. For all others → N/A

FINANCIAL INSTRUMENTS FLOW STAT

Лист содержит операции с финансовыми инструментами, которые изменили позиции клиента в течение отчетного периода. Для каждого счета профиля формируется отдельная таблица.

Операция включается в отчет, если дата сделки входит в выбранный период. Если сделка была заключена ранее, а дата расчетов наступила в отчетном периоде, повторно в отчет она не включается.

В отчете могут отображаться прямые сделки, сплиты, исполнение, назначение, отказ или исполнение опциона, экспирация фьючерса и погашение облигации.

Поле	Описание
Trade ID	ID сделки.
Trade date	Дата заключения сделки.
Value date	Дата валютирования (расчетов) по сделке.
Type	Тип сделки или операции.
Side	Направление сделки: покупка или продажа.
Instrument	Наименование инструмента.
ISIN	Международный идентификационный код инструмента, если применимо.
Quantity	Количество инструмента в лотах. Для сделок продажи отображается отрицательное значение.
Price	Цена сделки в ее исходной валюте.
Currency	Валюта сделки.
Amount	Сумма сделки в ее исходной валюте.
Brokerage fees	Комиссия брокера.
Other fees	Внешние комиссии.
Opening balance	Позиция по инструменту до проведения сделки.
Final balance	Позиция по инструменту после проведения сделки.

После таблицы каждого счета отображаются показатели, пересчитанные в валюту отчета по курсам на даты соответствующих сделок:

• Total Period Buy Turnover - оборот по прямым сделкам на покупку (сумма котируемых объемов);
• Total Period Sell Turnover - оборот по прямым сделкам на продажу (сумма котируемых объемов);
• Total Period Fees - сумма брокерских и внешних комиссий.

Блок GRAND TOTAL (ALL ACCOUNTS) в конце листа содержит суммарный оборот покупок, оборот продаж и комиссии по всем счетам профиля.

Корпоративные действия отображаются в справочных целях и не учитываются при расчете торгового оборота. При расхождении данных этого листа и CASH FLOW STATEMENT приоритет имеют данные CASH FLOW STATEMENT, так как они отражают фактическое движение денежных средств.

CASH FLOW STATEMENT

Лист содержит информацию о движении денежных средств по всем счетам профиля.

Для каждой пары "счет - валюта" формируется отдельная таблица. Если по счету в выбранной валюте не было операций, таблица все равно отображается и содержит начальный и конечный балансы.

Для таблиц по каждому счету указываются:

• Bank - наименование учетной системы (Unity);
• Bank Account # - ID счета в платформе;
• Currency - валюта таблицы.

Поле	Описание
Transaction ID	ID транзакции в платформе.
Opening balance	Начальный баланс валюты (на начало периода, до проведения транзакций).
Closing balance	Конечный баланс валюты (на конец периода, после проведения транзакций).
Date	Дата и время транзакции с указанием часового пояса.
Transaction Type	Тип транзакции.
Transaction Subtype	Подтип транзакции. Для транзакций без подтипа отображается прочерк.
In/Out	Направление транзакции: поступление или списание.
Amount	Сумма транзакции в валюте таблицы.
Trade ID	ID связанной сделки. Если операция не связана со сделкой, отображается прочерк.
Instrument	Связанный инструмент. Если инструмент отсутствует, отображается прочерк.

Под каждой таблицей расположен блок Summary:

• Total Incoming - сумма поступлений за период;
• Total Outgoing - сумма списаний за период;
• Net Period Change - изменение остатка за период, разница между показателями Total Incoming и Total Outgoing.

В конце листа блок GRAND TOTAL (в валюте отчета) содержит консолидированные значения по всем счетам и валютам:

Показатель	Описание
Grand Total Opening Balance	Общий остаток на начало периода, пересчитанный в валюту отчета по курсам на конец предыдущего дня.
Grand Total Incoming	Сумма поступлений, пересчитанная по курсам на даты транзакций.
Grand Total Outgoing	Сумма списаний, пересчитанная по курсам на даты транзакций.
FX Revaluation	Разница, возникшая из-за колебания валютных курсов в течение месяца.
Grand Total Closing Balance	Общий остаток на конец периода, пересчитанный по курсам на конец последнего дня периода.

Итоговые значения связаны формулой:

Grand Total Closing Balance = Grand Total Opening Balance + Grand Total Incoming − Grand Total Outgoing + FX Revaluation.

Автоматически сформированные отчеты доступны во вкладке Consolidated profile report.